零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tu古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好ì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好