直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历p>

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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