金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xià冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释o)保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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