科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　<大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗strong>*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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