近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间市场交易(yì)商协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入(rù)调查(chá)发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林(lín)亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思名(míng)直接责(zé)任人。作出的(de)处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特(tè)别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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