在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎昆明市属于几线城市，云南最好三个城市(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好昆明市属于几线城市，云南最好三个城市锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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