在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法苏州是几线城市呢违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(苏州是几线城市呢xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品苏州是几线城市呢购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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