金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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