直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营阅历是什么意思业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具(jù)警阅历是什么意思示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，阅历是什么意思恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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