零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚(yà特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王)太(tài)集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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