金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词ng>4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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