科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润186天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝73.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝