在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一(yī俄罗斯乌克兰什么时候结束战争)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīn俄罗斯乌克兰什么时候结束战争g)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yī俄罗斯乌克兰什么时候结束战争ng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 俄罗斯乌克兰什么时候结束战争