金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒等(děng)规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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