近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深(shēn)入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场(chǎng)基(jī)石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态。

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