科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(c魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段hēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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