金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(pià浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市o)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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