在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信(xìn)息早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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