近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银(yín)行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及(jí)中国民生(shēn单亲家庭是什么意思g)银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还(hái)有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照(zhào单亲家庭是什么意思)发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际单亲家庭是什么意思(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护(hù)好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞争生态。

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