零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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