金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重要一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèn新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉g)监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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