近期交易商协会的监管处罚力度明显加大微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二(èr)家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具发行(xíng)定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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