科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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