直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zh夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话í)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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