金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(p进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句éi)付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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