金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外(wài)投资(zī)者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易(yì)及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价商协议，并(bìng)为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合人民银行(xí我国最穷的5个城市，哪一个省最穷ng)要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台互(hù)联提供交(jiāo)易服(fú)务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司(sī)建立(lì)中央对手方清算机(jī)构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香(xiāng)港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事(shì)宜的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地(我国最穷的5个城市，哪一个省最穷dì)市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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