昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo马云的钱属于个人吗)易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其他(马云的钱属于个人吗tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查。

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