在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(y中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ì)私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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