近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机(jī)构启机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期(qī)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息jìn)期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提(tí)升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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