零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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