在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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