科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思rong>欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市(sh哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思ì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思作出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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