金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心(xīn)（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称上海清2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗算所(suǒ)）和香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗)通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可(kě)交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境(jìng)外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外(wài)结(jié)算(suàn)公司的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向(xiàng)境内外(wài)投(tóu)资者提供(gōng)清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算公司针对(duì)双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的(de)各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分(fēn)了解两地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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