零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思trong>

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。