在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(mín江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句g)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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