科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.2扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌6万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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