直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(j光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米ì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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