直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能(né杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字ng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(ni杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字án)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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