零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石4康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里5亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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