科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；20角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺20年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shè角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺ng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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