在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(gu哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读ǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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