科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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