直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。<西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学/p>

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学)资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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