科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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