零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎ大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？i)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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