金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gō过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗u)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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