在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōn结婚以后他那个越来越大了g)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí结婚以后他那个越来越大了)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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