零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强东隅已逝桑榆非晚是什么意思监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规东隅已逝桑榆非晚是什么意思定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 东隅已逝桑榆非晚是什么意思