科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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