金(jīn)融(róng)界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通(tōng)合作

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及(jí)结算安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互(hù)换通(tōng)报价商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集(jí)中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的(de)境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协(xié)商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序(xù)开展“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管(gu1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升ǎn)规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资(zī)者教育(yù)和服务，切实维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操作的差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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